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    证券营业部法制宣传教育先进个人事迹材料

    时间:2020-09-21 12:38:39 来源:工作范文网 本文已影响 工作范文网手机站

    证券营业部法制宣传教育先进个人事迹材料

    我部员工XXX,XXXX年进入营业部,期间一直从事客户服务工作。从XXXX年起开始被我部领导指派负责我部投资者培训以及法制宣传教育工作。在此项工作期间,该同志始终坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导,以饱满的热情,开拓性的工作方法,并结合证券行业的特性以及工作实际,积极投身于我部员工以及客户的法制宣传教育工作当中,为推动我部员工和客户认知和普及证券法律法规作出了较大的贡献。现将该同志的先进事迹汇报如下:

    第一、积极配合营业部整体工作需要,认真制订法制宣传规划;

    该同志在负责我部法制宣传教育工作期间紧密联系工作实际,认真学习领会辖区内证券、期货监管部门对法制宣传教育的统一部署安排。充分认识到法制宣传教育的重要性和紧迫性。在营业部领导的大力支持下,紧锣密鼓的制定了一系列相关的宣传教育工作安排。一方面在我部股民学校定期举办的投资者培训课程期间精心备课,在分析讲解股市行情之余穿插进行相关法制宣传教育;另一方面在营业部场内醒目地段放置各种法律宣传普及材料并在营业部外张贴相关内容海报及横幅;还广泛地利用我部场内的声讯系统以及短信群发系统进行宣传发动,力求对我部法制宣传教育工作一开始就做到思想认识到位,设施部署到位,工作落实到位。

    第二、与时俱进,积极推进我部法制宣传教育工作开展;

    鉴于我国证券市场近两年行情波动较大,形形色色的营销手段众多,尤其是各种所谓打着金融研究机构的幌子对股民进行诈骗侵权的案件屡有发生。为了减少此类现象对我部股民造成的不必要损失。该同志认真翻阅相关证券法律法规拟定出以下几条重点法律法规相关知识,对我部员工以及客户进行强化宣传普及教育。

    1、内幕交易;参考法规文献:《证券法》、《证券内幕交易认定指引》。

    2、代客理财;参考法规文献:《证券、期货纠纷》。

    3、非法咨询;参考法规文献:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其司法解释。

    4、操纵市场;参考法规文献:《证券法》、《证券市场操纵行为认定指引》。

    5、业内禁止;参考法规文献:《证券法》《行政处罚法》。

    6、反洗钱; 参考法规文献:《中华人民共和国反洗钱法》。

    经过近两年来该同志在此项工作当中所采取的有效措施以及组织召开的多次相关法律知识培训活动,大大排除了我部的法律安全隐患,加强了我部员工和客户的法律知识普及,提高了我部员工和客户的守法意识,为我部的安全经营生产奠定了良好的基础。

    第三、把法制宣传与日常投资者培训工作有机结合起来,促进我部今后工作更好地开展;

    由于法制宣传教育是一项立足于长远的工作,因此在接手负责此项工作之初,该同志就把我部的法制宣传教育与日常投资者培训工作有机结合起来。在利用股民学校定期举办的投资者培训以及全体员工轮流受训授课的契机谆谆教导,循循善诱,起到了很好的潜移默化的法制宣传教育效果,也更好地促进我部这项工作的开展。通过采取这种既灵活又固定的法制宣传教育形式,使我部全体员工依法从业的水平得到明显的提高,至今尚未发生一起与客户纠纷的行政诉讼以及客户投诉违法的事件,我部各个职能部门的工作各方面都均能有序、依法进行,使得全员上下和客户的法律风险和保护意识不断提高,为我部这项工作今后长期更好的开展发挥了应有的作用。

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